《商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理?xiàng)l例》（以下簡(jiǎn)稱《條例》）于2007年2月頒布，5月正式實(shí)施，迄今實(shí)施已一年?！稐l例》是我國(guó)特許經(jīng)營(yíng)領(lǐng)域的第一部專門(mén)法規(guī)，《條例》的實(shí)施標(biāo)志著商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)的發(fā)展步入了法制化、規(guī)范化的軌道，也成為推動(dòng)中國(guó)特許經(jīng)營(yíng)領(lǐng)域變革和發(fā)展的外在動(dòng)力。 近日，商業(yè)改革發(fā)展司負(fù)責(zé)人就《條例》實(shí)施中的有關(guān)問(wèn)題回答了記者提問(wèn)。

一、《商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理?xiàng)l例》實(shí)施以來(lái)，對(duì)中國(guó)的特許經(jīng)營(yíng)市場(chǎng)有哪些影響？

一是社會(huì)各界對(duì)特許經(jīng)營(yíng)的關(guān)注度增加。特許經(jīng)營(yíng)作為一種新型流通方式，在我國(guó)存在和發(fā)展的時(shí)間較短，社會(huì)各界對(duì)其在提高企業(yè)組織化程度、吸納民間資本、促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展、擴(kuò)大就業(yè)等方面的作用認(rèn)識(shí)不足。《條例》實(shí)施以后，隨著宣傳力度的加大和培訓(xùn)工作的逐步開(kāi)展，社會(huì)各界對(duì)特許經(jīng)營(yíng)的關(guān)注度增加，認(rèn)知度逐步提高，使特許經(jīng)營(yíng)領(lǐng)域成為國(guó)內(nèi)外投資者較為關(guān)注的市場(chǎng)。

二是特許企業(yè)的規(guī)范化水平逐步提高?！稐l例》實(shí)施前，我國(guó)特許經(jīng)營(yíng)市場(chǎng)秩序不規(guī)范的問(wèn)題比較突出，如特許人不具備條件就進(jìn)行招募加盟商，沒(méi)有注

標(biāo)或經(jīng)營(yíng)不到一年就開(kāi)展特許經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，特許人披露信息不規(guī)范等?！稐l例》實(shí)施以來(lái)，特許企業(yè)對(duì)照《條例》的有關(guān)規(guī)定，在信息披露、廣告宣傳等方面進(jìn)行整改和完善，同時(shí)認(rèn)真履行《條例》要求的備案義務(wù)。截至目前，已經(jīng)有超過(guò)300家特許企業(yè)完成了備案工作，覆蓋了全國(guó)絕大多數(shù)的省、自治區(qū)和直轄市。

三是廣大投資者的自我保護(hù)意識(shí)日益增強(qiáng)?！稐l例》規(guī)定了特許企業(yè)從事特許經(jīng)營(yíng)活動(dòng)必須具有經(jīng)營(yíng)資源和“兩店一年”的基本條件，同時(shí)規(guī)定了特許人必須履行的信息披露、按期備案等相關(guān)法律義務(wù)，這些規(guī)定使商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)活動(dòng)更加透明化、公開(kāi)化，使特許企業(yè)接受廣大投資者的監(jiān)督，有效地保護(hù)了廣大投資者利益。

四是商務(wù)部門(mén)依法管理的水平得以提高。商務(wù)部2007年相繼出臺(tái)了與《條例》相配套的兩個(gè)部門(mén)規(guī)章，保證了《條例》的貫徹落實(shí)；組織了全國(guó)商務(wù)系統(tǒng)近200人次的培訓(xùn)，強(qiáng)化了職權(quán)法定、依法行政的理念；積極探索現(xiàn)場(chǎng)備案和網(wǎng)上備案相結(jié)合的備案模式，及時(shí)發(fā)布備案信息，著力構(gòu)建“陽(yáng)光政府”、服務(wù)型政府。

二、商務(wù)部在《條例》實(shí)施以來(lái)所做的主要工作？

（一）制訂并出臺(tái)兩個(gè)配套部門(mén)規(guī)章。根據(jù)《條例》要求，《商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)備案管理辦法》（商務(wù)部令2007年第15號(hào)）和《商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)信息披露管理辦法》（商務(wù)部令2007年第16號(hào)）。于2007年5月1日以商務(wù)部令的形式頒布，對(duì)備案的程序及方式、備案所需文件資料、備案時(shí)間和信息披露內(nèi)容、范圍、程序等進(jìn)行了具體規(guī)定。

（二）開(kāi)發(fā)特許經(jīng)營(yíng)信息管理系統(tǒng)?！稐l例》規(guī)定商務(wù)主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)將備案的特許人名單在政府網(wǎng)站公布，并及時(shí)更新。為此，商務(wù)部組織開(kāi)發(fā)了商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)信息管理系統(tǒng)，該系統(tǒng)具備備案、投訴、公告和查詢等多方面功能，并于5月1日正式開(kāi)通。備案管理信息系統(tǒng)的開(kāi)發(fā)，簡(jiǎn)化了備案程序、規(guī)范了備案過(guò)程，提高了備案效率，同時(shí)建立起對(duì)備案人完整的信息檔案，加強(qiáng)了對(duì)特許經(jīng)營(yíng)的動(dòng)態(tài)監(jiān)管。

（三）開(kāi)展對(duì)特許人的備案及咨詢工作。商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)信息系統(tǒng)開(kāi)通后，商務(wù)部開(kāi)始正式接受特許人備案。截至2008年4月底，據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)收到咨詢電話近萬(wàn)個(gè)，上門(mén)咨詢?nèi)藛T近千人。從2007年5月接受備案以來(lái)，無(wú)論是跨省經(jīng)營(yíng)企業(yè)還是省內(nèi)經(jīng)營(yíng)企業(yè)的數(shù)量都不斷增長(zhǎng)。

（四）開(kāi)展特許經(jīng)營(yíng)培訓(xùn)工作。為提高各地商務(wù)部門(mén)和企業(yè)對(duì)《條例》和兩個(gè)辦法的認(rèn)識(shí)，2007年9月-11月在全國(guó)范圍內(nèi)組織了三期商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)培訓(xùn)班，共培訓(xùn)學(xué)員195人，涉及全國(guó)31個(gè)省區(qū)市和140個(gè)地級(jí)市商務(wù)部門(mén)，部分省市的連鎖經(jīng)營(yíng)協(xié)會(huì)和企業(yè)有關(guān)人員參加了培訓(xùn)。

三、《條例》所確立的主要法律制度是什么？

《條例》是我國(guó)特許經(jīng)營(yíng)領(lǐng)域的第一部專門(mén)法規(guī)，我們?cè)谡J(rèn)真總結(jié)國(guó)內(nèi)實(shí)踐的基礎(chǔ)上，借鑒和采納了國(guó)外的有益做法，確立了一系列新法律制度，主要包括：

一是明確了特許人的資質(zhì)條件。具體包括三個(gè)方面：第一，只有企業(yè)可以作為特許人從事特許經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，其他單位和個(gè)人不得作為特許人從事特許經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；第二，要求特許人從事特許經(jīng)營(yíng)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)擁有成熟的經(jīng)營(yíng)模式，并具備為被特許人持續(xù)提供經(jīng)營(yíng)指導(dǎo)、技術(shù)支持和業(yè)務(wù)培訓(xùn)等服務(wù)的能力；第三，規(guī)定特許人從事特許經(jīng)營(yíng)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)擁有至少2個(gè)直營(yíng)店，并且經(jīng)營(yíng)時(shí)間超過(guò)1年。第三方面的條件，也就是通常所說(shuō)的“兩店一年”要求，主要目的是為了通過(guò)“硬件”來(lái)證明特許人的模式成熟或者相對(duì)成熟，可以作為特許的資源或條件，同時(shí)在一定范圍以內(nèi)起到示范作用，便于其他經(jīng)營(yíng)者較為直觀地了解特許人的品牌、經(jīng)營(yíng)模式、經(jīng)營(yíng)狀況等。

二是備案制度。特許經(jīng)營(yíng)在性質(zhì)上屬于合同行為，在相關(guān)制度設(shè)計(jì)中，我們既考慮了以行政管理方式配合加強(qiáng)對(duì)特許經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的規(guī)范和管理，促進(jìn)特許經(jīng)營(yíng)健康、有序發(fā)展，又考慮到充分發(fā)揮當(dāng)事人合同合意原則的作用，促進(jìn)二者緊密結(jié)合，相輔相成?；谶@一考慮，《條例》確定了事后備案的監(jiān)管制度。這一制度的建立，一方面，有助于商務(wù)主管部門(mén)及時(shí)了解、掌握特許人的資源和分布等有關(guān)情況，有針對(duì)性地對(duì)特許經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行規(guī)范、監(jiān)督；另一方面，有助于幫助潛在的投資者了解特許人的基本信息，作出恰當(dāng)?shù)耐顿Y決策，同時(shí)形成對(duì)特許人的社會(huì)監(jiān)督，最大限度地保護(hù)廣大投資者的利益。備案制度的確定，是政府部門(mén)貫徹落實(shí)《行政許可法》，轉(zhuǎn)變政府職能，創(chuàng)建服務(wù)型政府的重要舉措，也是新形勢(shì)下對(duì)行業(yè)管理方式的積極探索。

三是信息披露制度。從國(guó)外的成功經(jīng)驗(yàn)和我國(guó)的實(shí)際情況看，規(guī)范特許經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，維護(hù)市場(chǎng)秩序，關(guān)鍵在于規(guī)范特許人的行為。因此，《條例》明確規(guī)定特許人應(yīng)當(dāng)建立并實(shí)行完備的信息披露制度，突出了對(duì)被特許人的保護(hù)。《條例》中要求的全面完整的信息披露、獨(dú)立的財(cái)務(wù)審計(jì)、不充分及虛假披露信息的法定賠償?shù)?，?gòu)成了中國(guó)特許經(jīng)營(yíng)信息披露的基本內(nèi)容。這使得特許經(jīng)營(yíng)活動(dòng)公開(kāi)化、透明化，保障了被特許人的知情權(quán)，使被特許人可以在充分、準(zhǔn)確了解特許人的真實(shí)情況下，基于其獨(dú)立與客觀的判斷，做出投資選擇。

四是處罰制度?！稐l例》規(guī)定了嚴(yán)格、明確的法律責(zé)任。例如：對(duì)特許人不具備相應(yīng)條件從事特許經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、特許人未依照規(guī)定向商務(wù)主管部門(mén)備案、特許人違反有關(guān)行為規(guī)范以及違反信息披露要求等違法行為，均規(guī)定了罰責(zé)。從《條例》規(guī)定的法律責(zé)任的種類看，除沒(méi)收違法所得、罰款等行政處罰外，對(duì)構(gòu)成犯罪的，還要依法追究刑事責(zé)任。但是，對(duì)屬于民事法律關(guān)系，可以由當(dāng)事人通過(guò)合同約定或者事后協(xié)商解決的問(wèn)題，僅作了必要的司法救濟(jì)途徑的指導(dǎo)。

五是舉報(bào)制度和公告制度?！稐l例》規(guī)定“任何單位或者個(gè)人對(duì)違反本條例規(guī)定的行為，有權(quán)向商務(wù)主管部門(mén)舉報(bào)”。同時(shí)要求“商務(wù)主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)將備案的特許人名單在政府網(wǎng)站公布，并及時(shí)更新?！鄙鲜鲋贫鹊囊?guī)定，旨在通過(guò)包括社會(huì)監(jiān)督在內(nèi)的不同方式促使特許人合法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范經(jīng)營(yíng)。

四、商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)企業(yè)不備案的后果是什么？

根據(jù)《商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理?xiàng)l例》的規(guī)定，我部自2007年5月1日開(kāi)始受理跨省經(jīng)營(yíng)的特許經(jīng)營(yíng)企業(yè)備案。我們對(duì)未備案的企業(yè)進(jìn)行了分析，大致有以下幾種情況：

第一，企業(yè)對(duì)《條例》不了解。由于《條例》實(shí)施只有一年的時(shí)間，一些企業(yè)對(duì)《條例》不了解，所以雖然有的企業(yè)具備備案條件，且已經(jīng)開(kāi)展了特許經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，但尚未按《條例》要求進(jìn)行備案。這需要我們進(jìn)一步加大對(duì)《條例》的宣傳，引導(dǎo)這些企業(yè)盡快履行備案義務(wù)。

第二，有些企業(yè)已經(jīng)開(kāi)展了特許經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，但由于《條例》與原來(lái)的《辦法》相比，對(duì)特許經(jīng)營(yíng)企業(yè)的要求更高，如“兩店一年”、“需要擁有經(jīng)營(yíng)資源、成熟的經(jīng)營(yíng)模式等”條件，所以暫不具備備案條件的企業(yè)，正在不斷地創(chuàng)造條件或進(jìn)行整改，有的企業(yè)已經(jīng)積極和備案機(jī)關(guān)進(jìn)行了溝通。對(duì)于這類企業(yè)，我們將給予積極指導(dǎo)，幫助其完成備案。

第三，還有少數(shù)企業(yè)原來(lái)具備備案條件，并且過(guò)去曾經(jīng)開(kāi)展了特許經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的企業(yè)，由于自身或其他的原因，現(xiàn)在或以后不打算再?gòu)氖绿卦S經(jīng)營(yíng)，故不需要申請(qǐng)備案。

當(dāng)然也不排除有一些企業(yè)缺乏法律意識(shí)，存在僥幸心理，認(rèn)為不備案對(duì)企業(yè)沒(méi)有任何影響，故意不履行備案義務(wù)，這類企業(yè)將面臨以下問(wèn)題：

第一，受到商務(wù)主管部門(mén)的行政處罰。備案是《條例》所規(guī)定的管理性的強(qiáng)制規(guī)范，《條例》明確規(guī)定　，特許人未按條例規(guī)定向商務(wù)主管部門(mén)備案的，由商務(wù)主管部門(mén)責(zé)令限期備案，逾期仍不備案的，處5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款，并予以公告。

第二，對(duì)特許經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生不利影響。盡管備案從性質(zhì)上說(shuō)，是一個(gè)事后的告知性行為，但是根據(jù)《條例》的規(guī)定，這種告知包含了部分對(duì)于特許人資格確認(rèn)的內(nèi)容，同時(shí)由于備案實(shí)行網(wǎng)上公告制度，即根據(jù)《條例》規(guī)定，只要通過(guò)備案的企業(yè)都會(huì)通過(guò)政府網(wǎng)站予以公告，通過(guò)備案對(duì)被特許人的加盟決策起到一定的積極引導(dǎo)作用。與此相對(duì)，如果已經(jīng)從事特許經(jīng)營(yíng)的特許人在2008年5月1號(hào)以后還沒(méi)有備案，投資人將會(huì)對(duì)特許人的招商資格和特許經(jīng)營(yíng)能力產(chǎn)生質(zhì)疑。

第三，會(huì)增加經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，降低誠(chéng)信度。隨著政府部門(mén)信息共享機(jī)制的建立和逐步完善，不履行備案義務(wù)的企業(yè)將受相關(guān)行政管理部門(mén)、行政執(zhí)法機(jī)關(guān)以及司法機(jī)關(guān)的關(guān)注，特別是因不備案遭受行政處罰后，可能影響到企業(yè)開(kāi)設(shè)分公司的批準(zhǔn)或影響年檢注冊(cè)，同時(shí)會(huì)增加敗訴的可能性。

五、為保證《條例》的貫徹落實(shí)，商務(wù)部下一步的主要工作是什么？

目前，《條例》實(shí)施已近一年，特許經(jīng)營(yíng)市場(chǎng)秩序逐步規(guī)范，政府部門(mén)的依法管理水平也不斷提高。為保證《條例》的進(jìn)一步貫徹落實(shí)，商務(wù)部將不斷加強(qiáng)和改善行政執(zhí)法，逐步完善行政監(jiān)督機(jī)制，積極推進(jìn)依法行政。

（一）加快相關(guān)配套辦法的制定?！稐l例》的頒布和實(shí)施，是特許經(jīng)營(yíng)立法的重要成果。為保證《條例》的貫徹落實(shí)，必須進(jìn)一步制定相配套的管理辦法和部門(mén)規(guī)章，為依法行政和轉(zhuǎn)變職能奠定制度基礎(chǔ)。

（二）加強(qiáng)和完善行政執(zhí)法。一是嚴(yán)格按照《條例》履行職責(zé)，牢固樹(shù)立權(quán)力法定和程序法定的原則，盡快制定《商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)處罰程序規(guī)定》，完善行政處罰工作制度。二是要研究建立權(quán)責(zé)明確、行為規(guī)范、監(jiān)督有效、保障有力的行政執(zhí)法體制。同時(shí)，做好與其他有關(guān)部門(mén)的聯(lián)合執(zhí)法配合。三是加強(qiáng)行政執(zhí)法隊(duì)伍建設(shè)，建立一支業(yè)務(wù)精通、作風(fēng)過(guò)硬的行政執(zhí)法隊(duì)伍，做到嚴(yán)格執(zhí)法、文明執(zhí)法和公正執(zhí)法。

（三）做好宣傳教育工作。采取多種形式開(kāi)展宣傳教育，提高社會(huì)各界對(duì)《條例》的認(rèn)知度，積極營(yíng)造遵法、守法、依法辦事的良好環(huán)境。同時(shí)，利用《條例》出臺(tái)一周年的機(jī)會(huì)，以各種方式，如研討會(huì)、專題文章、現(xiàn)場(chǎng)會(huì)等，加大對(duì)特許經(jīng)營(yíng)基礎(chǔ)業(yè)務(wù)和《條例》主要內(nèi)容的宣傳，推動(dòng)《條例》及所確立的各項(xiàng)制度的貫徹落實(shí)。

來(lái)源：商務(wù)部